美国证券交易委员会因英国养老金建议冲突而对纽约公司deVere罚款800万美元

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05月

纽约(路透社) - 纽约投资顾问deVere USA Inc周一同意支付800万美元的民事罚款,以解决美国证券交易委员会未能披露数百名英国退休金客户利益冲突的指控。

文件照片:美国证券交易委员会的印章挂在2011年6月24日美国华盛顿特区美国证券交易委员会总部的墙上。路透社/乔纳森恩斯特/文件照片

40岁的本杰明·奥尔德森和36岁的英国公民布拉德利·汉密尔顿,直到去年都是deVere的首席执行官和deVere经理,他们还被美国证券交易委员会指控隐瞒冲突和误导客户。

DeVere建议曾在英国工作的美国居民将养老金资产转移到符合英国特殊税收待遇的海外退休计划。

美国证券交易委员会表示,从2013年6月到2016年3月,deVere与外部服务提供商隐瞒了与该建议相关的安排,导致向公司付款。

美国证券交易委员会表示,这些安排让deVere有动力提供可能导致付款的建议,导致Alderson的260万美元和Hamilton的210万美元的未公开补偿。

“投资顾问有义务披露直接和间接的财务激励措施,”美国证券交易委员会纽约办事处主任Marc Berger在一份声明中表示。 “DeVere USA撇开了这项职责。”

周一的和解要求deVere聘请独立的合规顾问。 该公司不承认或否认有不当行为。

在一份声明中,deVere表示,它致力于公平对待客户,并决定将此事置于其背后。

监管文件显示,该公司最近管理的资产为4.98亿美元。

Alderson和Hamilton的律师没有立即回复评论请求。

案件是SEC诉Alderson等人,美国地方法院,纽约南区,第18-04930号。

Jonathan Stempel在纽约的报道; 由Steve Orlofsky编辑

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