前F-Squared首席执行官在美国证券交易委员会欺诈案中受审

19
05月

波士顿(路透社) - F-Squared Investments Inc的前首席执行官,曾经是美国最大的资金交易经理,用交易所交易基金创建投资组合,周一因美国顶级证券监管机构指控他误导投资者而受到审判。

前F-Squared Investments Inc首席执行官Howard Present(中)于2017年9月7日抵达美国马萨诸塞州波士顿联邦法院.REUTERS / Nate Raymond

美国证券交易委员会于2014年对总部位于马萨诸塞州韦尔斯利的F-Squared联合创始人Howard Present提起的诉讼中,选出了一个12人的陪审团,以听取波士顿联邦法院提交的证据。

美国证券交易委员会在宣布F-Squared同意支付3500万美元并承认有不当行为通过虚假宣传被称为“AlphaSector”的投资产品的表现来解决其误导投资者的指控的同一天提起诉讼。

F-Squared后来在2015年申请破产。现在否认有不当行为,他的律师说他对AlphaSector的陈述是正确的或是出于善意。

美国证券交易委员会声称,从2008年9月开始,现在开始销售AlphaSector,因为它的成功记录可以追溯到2001年,该记录基于数十亿美元的财富管理机构的战略。

美国证券交易委员会表示,事实上,用于推销AlphaSector的F-Squared数据是基于一家由附近公司的大学生开发的算法,并应用于历史市场数据,从而产生了假设的表现。

美国证券交易委员会还表示,一位计算假设数字的F-Squared分析师在此过程中犯了一个错误,大大夸大了营销材料中出现的投资业绩。

美国证券交易委员会表示,尽管了解到这一错误,但却没有告诉分析师纠正错误并继续使用膨胀的业绩数据。

美国证券交易委员会表示,在AlphaSector取得成功后,F-Squared成为美国同类公司中最大的公司之一,其投资额超过2800万美元,现在已经赚了数百万美元。

现在的律师反驳说,F-Squared明确表示,自2001年以来,AlphaSector“基于”与客户资产一起使用的策略,但它并不代表实际的投资业绩。

他们还表示,依赖律师确保F-Squared的营销材料符合法律规定。

如果陪审团认定现在有责任,美国证券交易委员会已经表示将要求美国地方法院法官Leo Sorokin强制执行禁令并命令当前没收收入并支付总额至少为2220万美元的罚款。

开幕致辞预计于周二公布。

案件是美国证券交易委员会诉美国马萨诸塞州地方法院诉第14-cv-14692号。

Nate Raymond在波士顿的报道; 由Matthew Lewis编辑

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